17秋北理工《证券投资学》在线作业（答案资料）
北理工《证券投资学》在线作业一、单选题:【30道,总分:60分】北京理工大学
1.钢铁.汽车和石油等行业属于哪种市场类型： ( ) (满分:2)
A. 完全垄断
B. 寡头垄断
C. 垄断竞争
D. 完全竞争
2.下面不属于波浪理论主要考虑因素的是:( )。 (满分:2)
A. 成交量
B. 时间
C. 比例
D. 形态
3.经济周期属于以下哪类风险： ( ) (满分:2)
A. 企业风险
B. 市场风险
C. 利率风险
D. 购买力风险
4.耐用品制造业属于：( )。 (满分:2)
A. 增长型行业
B. 周期型行业
C. 防守型行业
D. 衰退型行业
5.金融期货中最先产生的品种是( )。 (满分:2)
A. 股票期货
B. 股票指数期货
C. 外汇期货
D. 利率期货
6.可转换证券实际上是一种普通股票的( ) ( ) (满分:2)
A. 长期看涨期权
B. 长期看跌期权
C. 短期看涨期权
D. 短期看跌期权
7.契约型基金是通过( )来规范当事人的行为。 (满分:2)
A. 基金章程
B. 基金契约
C. 基金董事会
D. 基金监事会
8.下列哪些资金不能直接进入我国股票市场？( ) (满分:2)
A. 保险公司资金
B. 银行资金
C. 企业资金
D. 证券公司资金
9.下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？( )。 (满分:2)
A. 普通股票
B. 债券
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
10.在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的( )。 (满分:2)
A. 通常,利率高会降低期权价格的机会成本
B. 通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的
C. 通常,权利期间越长,期权价格越高
D. 通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小
11.就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是( ) (满分:2)
A. 大十字星
B. 带有较长上影线的阳线
C. 光头光脚大阴线
D. 光头光脚大阳线
12.下列不属于经纪商的权利与义务的是( ) (满分:2)
A. 对委托人的一切委托事项负有保密义务
B. 如客户资金不足，向客户提供融资
C. 认真与客户签订证券买卖代理协议
D. 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
13.技术分析的缺点是( ) (满分:2)
A. 考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断
B. 预测的时间跨度相对较长
C. 对短线投资者的指导作用比较弱
D. 预测的精确度相对较低
14.有关交易所的席位说法正确的是( ) (满分:2)
A. 有形席位的报盘速度较高
B. 我国目前只有有形席位
C. 我国有普通席位和特别席位之分
D. 所有国家都有普通席位和特别席位两种
15.按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：( )。 (满分:2)
A. 制造业.建筑业.金融业三类
B. 制造业.运输业.公用事业三类
C. 工业.运输业.公用事业三类
D. 公用事业.运输业.房地产业三类
16.证券公司自营业务主要赚取的是( ) (满分:2)
A. 佣金
B. 手续费
C. 价差收益
D. 利差收益
17.下面哪一项不是公司资本公积金的来源( )。 (满分:2)
A. 公司资产重估增值的部分
B. 股票溢价发行的溢价部分
C. 接受捐赠
D. 公司投资于其他公司所得收益
18.根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行( )管理。 (满分:2)
A. 综合
B. 混合
C. 分业
D. 分类
19.委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：( )。 (满分:2)
A. 委比值正值越大，买盘相对比较强劲
B. 委比值负值越大，买盘相对比较强劲
C. 委比值的绝对值大小决定买盘的强度
D. 委比值的正负决定买卖的强度
20.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值。 ( ) (满分:2)
A. 股票的票面价值
B. 股票的账面价值
C. 股票的内在价值
D. 股票的发行价格
21.速动比率的计算公式为( )。 (满分:2)
A. 流动资产-流动负债
B. （流动资产-存货）/流动负债
C. 长期负债/（流动资产-流动负债）
D. 长期资产-长期负债
22.K线理论起源于： ( ) (满分:2)
A. 美国
B. 日本
C. 印度
D. 英国
23.上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。 (满分:2)
A. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D. 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
24.下列关于证券经纪商的说法错误的是( ) (满分:2)
A. 以代理人的身份从事证券交易
B. 收入来源为收取的佣金
C. 不承担交易中的价格风险
D. 收入来源为买卖价差
25.若普通缺口在短时间内未被回补，则说明( )。 (满分:2)
A. 原趋势不变
B. 原趋势反转
C. 趋势盘整
D. 无法判断
26.用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是:( )。 (满分:2)
A. MACD
B. RSI
C. KDJ
D. WR%
27.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择( )型的行业进行投资。 (满分:2)
A. 增长
B. 周期
C. 防御
D. 初创
28.下列哪项不属于深证分类指数？( )。 (满分:2)
A. 工业类指数
B. 金融类指数
C. 农业类指数
D. 综合类指数
29.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( ) (满分:2)
A. 会员制
B. 公司制
C. 契约制
D. 合同制
30.证券交易的特征主要表现为( ) (满分:2)
A. 流动性、安全性和收益性
B. 流动性、收益性和风险性
C. 流动性、安全性和风险性
D. 收益性、安全性和风险性
二、多选题:【10道,总分:20分】
1.我国《公司法》规定，股票采用的形式有( ) ( ) (满分:2)
A. 纸面形式
B. 电子符号形式
C. 记账形式
D. 国务院证券管理部门规定的其他形式
E. 货币形式
2.中央银行进行直接信用控制的具体手段包括：( ) (满分:2)
A. 规定利率限额与信用配额
B. 信用条件限制
C. 道义劝告
D. 窗口指导
E. 直接干预
3.计算机制造业属于：( ) (满分:2)
A. 完全垄断型市场
B. 不完全竞争市场
C. 幼稚型行业
D. 增长型行业
E. 成熟期行业
4.对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是( ) ( ) (满分:2)
A. 代理委托人从事证券投资
B. 不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 不从事法律行政法规禁止的其他行为
E. 对用户保证本金不损失
5.下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易？( ) (满分:2)
A. 资产租赁
B. 资产转让和置换
C. 资金占用
D. 合作投资
E. 相互持股
6.欺诈客户行为包括( )。 (满分:2)
A. 以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 违背代理人的指令为其买卖证券
C. 不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
D. 将自营业务和代理业务混合操作
7.持续整理形态有( ) (满分:2)
A. 菱形
B. 三角形
C. 矩形
D. 旗形
E. 楔形
8.已知某公司今年的营业收入额、主营业务收入额、利润总额、主营业务利润额以及所得税率。根据这些数据可以计算：( ) (满分:2)
A. 主营业务利润率
B. 股息支付率
C. 流动比率
D. 营业净利率
E. 速动比率
9.从事证券业务的资产评估机构是指对( )的公司进行评估的专门机构。 (满分:2)
A. 登记注册
B. 股票公开发行
C. 上市交易
D. 清算
10.道氏理论认为价格的波动趋势可以分为：( ) (满分:2)
A. 超级趋势
B. 重要趋势
C. 次要趋势
D. 短暂趋势
E. 细微趋势
三、判断题:【10道,总分:20分】
1.基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场纠正，“市场永远是错的”。 ( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
2.在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
3.公司型基金依据基金公司章程营运资金。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
4.利用MACD指标进行技术分析时，DIF上交叉DEA线，形成黄金交叉，同时，BAR（绿色柱状线）缩短，发出卖出信号。 ( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
5.开放式基金通常不进入证券交易所流通买卖。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
6.证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利.利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
7.如果ß（贝塔系数）值小于1，说明它的风险大于整个证券市场风险水平。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
8.集合竞价在每个交易日上午9时开始。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
9.在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
10.高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此，投资者对其十分感兴趣。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
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