奥鹏17春福师《投资银行业务与管理》在线作业一二答案100分
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. （ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
2.（ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。
A. 基金转换
B. 转托管
C. 基金申购
D. 非交易过户
3.投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 风险投资业务
D. 直接投资业务
4.证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
5.（ ）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券做市商业务
D. 证券发行业务
6.（ ）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
7.将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（ ）。
A. VaR方法
B. 压力测试法
C. 历史模拟法
D. 蒙特卡洛模拟法
8.（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
9.从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
10.期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（ ）。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 根据企业的成长目标分类，企业并购可分为（ ）。
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
CD
2.证券交易所具有的特征是（ ）。
A. 有固定的交易场所和交易时间
B. 投资者直接进入交易所买卖证券
C. 通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
CD
3.金融期货合约的交易特点是（ ）。
A. 标准化合约
B. 交易所结算
C. 公开竞价
D. 实物交割
BC
4.基金收入的来源包括（ ）。
A. 利息收入
B. 投资收益
C. 公允价值变动损益
D. 其他收入
BCD
5.场外交易市场的特征有（ ）。
A. 是一个高度组织化、制度化的市场
B. 是一个拥有众多证券种类的市场
C. 以议价方式进行证券交易
D. 是一个分散的无形市场
CD
6.金融衍生工具交易的风险有以下特点（ ）。
A. 管理层监管缺失
B. 极大的流动性风险
C. 风险的突发性和复杂性
D. 风险蔓延的网络效应
CD
7.资产证券化的参与主体有（ ）。
A. 发起人
B. 信用增级机构
C. 服务商
D. SPV
BCD
8.一般来说，证券的承销方式有（ ）。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 代销
D. 包销
D
9.金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A. 规避风险
B. 价格发现
C. 信用增级
D. 获取收益
BD
10.根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（ ）。
A. 自营商和客户直接交易
B. 自营商与经纪商的交易
C. 自营商间的交易
D. 客户和经纪商的交易
BC
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
A. 错误
B. 正确
2.价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。
A. 错误
B. 正确
3.担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。
A. 错误
B. 正确
4.在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。
A. 错误
B. 正确
5.资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。
A. 错误
B. 正确
6.证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。
A. 错误
B. 正确
7.股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。
A. 错误
B. 正确
8.期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。
A. 错误
B. 正确
9.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。
A. 错误
B. 正确
10.VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。
A. 错误
B. 正确
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