奥鹏西安交通大学17年5月补考《证券法》作业考核试题答案
西安交通大学17年5月补考《证券法》作业考核试题答案1：采取协议收购方式的，收购人收购
A：二十
B：三十
C：四十
D：五十
2：依照《证券法》的有关规定，下列
A：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B：证券交易必须采用无纸化交易方式
C：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D：证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
3：公司债券上市交易后，在一定情形
A：公司有重大违法行为
B：公司最近三年连续亏损
C：公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D：公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
4：上市公司发行可转换债券的，本次
A：40％
B：80％
C：15％
D：30％
5：以下关于要约收购的说法，哪项是
A：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C：收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D：收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
6：证券公司的股东有虚假出资、抽逃
A：通知处境管理机关依法阻止其处境
B：责令其限期改正
C：责令其转让所持证券公司的股权
D：限制其股东权利
7：依照《证券法》，以下对股票买卖
A：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B：为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D：任何人在成为证
8：《证券法》关于发行人应当采用承
A：适用于向不特定对象公开发行的证券
B：发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C：由主承销和参与承销的证券公司组成
D：承销团代销、包销期最长不得超过九十日
9：根据证券法律制度的规定，为上市
A：自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B：上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C：自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D：自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
10：对证券登记结算的以下叙述中，哪
A：应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B：必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C：在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D：证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行 清算交收帐户
11：证券公司将发行人的证券按照协议
A：证券代销
B：证券包销
C：证券经销
12：国务院证券监督管理机构在调查操
A：查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B：现场检查
C：限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D：封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
13：依照《证券法》，以下关于公司公
A：前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
B：公司预期利润率可达同期银行存款利率
C：最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
D：最近三年内财务会计文件无虚假记载
14：发行人、上市公司公告的信息披露
A：发行人应当承担赔偿责任
B：上市公司应当承担赔偿责任
C：发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D：证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
15：依照《证券法》，下列哪项属于上
A：公司的经营方针和经营范围的重大变化
B：公司发生轻微亏损或者损失
C：公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D：持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
16：某有限责任公司的净资产额为人民
A：该债券的期限为2年
B：该债券的累计发行额为人民币8000万元
C：筹集的资金投向符合国家产业政策
D：该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
17：依照《证券法》，以下对证券公开
A：向不特定对象发行证券，属于公开发行
B：向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C：发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D：未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
18：设立证券公司，应当具备的下列条
A：有符合法律、行政法规规定的公司章程；
B：注册资本不低于人民币二亿元
C：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
D：有完善的风险管理与内部控制制度
19：以下关于上市公司股票终止上市的
A：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B：公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C：公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D：公司解散或者被宣告破产
20：国务院证券监督管理机构有权对有
A：可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B：应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C：被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D：不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
21：以下关于《证券法》规定的证券交
A：证券交易所的有关人员
B：证券监督管理机构工作人员
C：发行人控股公司的监事
D：持有公司百分之三以上股份的自然人
22：证券公司以下行为或做法中，符合
A：证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B：证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C：证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D：证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
23：根据《证券法》，以下对证券交易
A：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B：证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C：证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D：证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
24：公司为申请股票上市交易向证券交
A：上市报告书
B：申请股票上市的股东大会决议
C：未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D：法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
25：依照《证券法》，对证券交易所作
A：向国务院证券监督管理机构申请复核
B：向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C：向证券交易所设立的复核机构申请复核
D：向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
26：经营证券承销与保荐业务，并同时
A：人民币五千万元
B：人民币一亿元
C：人民币 五 亿元
D：人民币十亿元
27：国务院证券监督管理机构或者国务
A：一个月
B：三个月
C：五个月
D：六个月
28：下列股份有限公司申请股票上市的
A：公司股本总额不少于人民币三千万元
B：持有股票面值达人民币 1000元以上的股东人数不少于1000人
C：公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D：公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
29：以下关于不得再次公开发行公司债
A：前一次公开发行的公司债券尚未募足
B：对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C：违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D：公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
30：未经法定机关核准，公司擅自公开
A：责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B：处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司， 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
31：下列有关发行可转换公司债券提供
A：提供担保的，应当为全额担保
B：证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人
C：上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D：最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
BD
32：上市公司披露的信息有虚假记载，
A：该上市公司的保荐人
B：该上市公司的董事
C：该上市公司的承销的证券公司
D：该上市公司的前5大股东
BC
33：照法律规定，以下各项股份转让交
A：为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B：为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C：公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D：公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
D
34：下列关于虚假陈述行为的规则与免
A：专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
B：发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
C：证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
D：实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
BC
35：甲股份有限公司（以下简称甲公司
A：甲公司的母公司
B：与甲公司同时受控于A.公司的丙公司
C：持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某
D：乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
BCD
36：根据《证券法》规定，下列关于证
A：证券承销业务采取代销或者包销方式
B：证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D：承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
BC
37：下列有关公司债券担保的说法中，
A：为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证
B：担保的范围仅仅包括本金
C：担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
D：担保的财产可以被设定担保
D
38：下列选项中，属于详式权益变动报
A：持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
B：取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C：未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D：前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
BCD
39：A上市公司于2007年5月向中
A：2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B：2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%
C：2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D：2007年1月为控股股东违规提供担保
D
40：下列各项中，符合上市公司非公开
A：特定的发行对象不超过10名
B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D：除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
BCD
41：上市公司收购中，下列属于免于提
A：甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份
B：乙投资者已经持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 B公司1％的股份
C：丙投资者在 C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 C公司的上市地位
D：丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D
42：根据《首发管理办法》的规定，拟
A：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C：发行前股本总额不少于人民币3000万元
D：最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
CD
43：根据《证券投资基金法》的规定，
A：从事承担无限责任的投资
B：向商业银行提供贷款
C：承销证券
D：购买上市交易的证券
BC
44：下列有关基金的相关规定中，说法
A：基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止
B：基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请
C：基金合同期限届满的，将暂时停止上市
D：开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易
BC
45：下列关于分离交易可转换公司债券
A：认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
B：认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
C：认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月
D：募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整
C
46：某上市公司发生的下列情形中，国
A：公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%
B：公司最近3年连续亏损
C：公司董事长被罢免
D：公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
D
47：根据《证券法》的规定，证券投资
A：代理委托人从事证券投资
B：买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C：与委托人约定分享证券投资收益
D：与委托人约定分担证券投资损失
BCD
48：根据《中华人民共和国证券法》的
A：会员费
B：席位费
C：交易费用
D：交易结算资金
BC
49：某股份有限公司公开发行股票，其
A：提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家
B：提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家
C：提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家
D：提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
C
50：下列关于上市公司增发股票程序的
A：上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B：自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C：上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D：增发股票，应当由证券公司承销
BCD
证券法 西安 大学
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