东财21春学期《基金管理》单元作业三（随机题目）
东财《基金管理》单元作业三试卷总分100得分100
东北财经大学
第1题在客户寻找方法中，（）针对直接关系型群体。
A、缘故法
B、介绍法
C、陌生拜访法
D、电话约访法
正确答案 奥鹏21春在线作业
第2题沪港通是投资者委托（），经由（）设立的证券交易服务公司，向（）进行申报，买卖规定范围内的（）上市的股票。
A、香港经纪商；香港联合交易所；上海证券交易所；上海证券交易所
B、香港经纪商；上海联合交易所；上海证券交易所；香港证券交易所
C、香港经纪商；香港联合交易所；香港证券交易所；上海证券交易所
D、香港经纪商；香港联合交易所；上海证券交易所；香港证券交易所
正确答案
第3题（）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A、合规客观性
B、合规独立性
C、合规专业性
D、合规协调性
正确答案
第4题开展审慎调查应当优先根据被调查方（）信息进行。
A、历史
B、公开披露
C、内幕
D、财务
正确答案
（）构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
A、信息沟通
B、控制活动
C、风险评估
D、控制环境
正确答案
第6题基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。
A、时效性
B、重要性
C、真实性
D、全面性
正确答案
第7题（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A、独立性原则
B、及时性原则
C、投资人利益优先原则
D、主观性原则
正确答案
第8题（）是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、相互制约原则
正确答案
第9题AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。
A、20
B、15
C、12.5
D、10
正确答案
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
正确答案
第11题估值委员会所议事项包括（）。
A、制定、修订公司的估值政策及程序
B、制定、修订估值流程及人员的分工和职责
C、制定、修订投资品种的估值方法
D、其他需要估值委员会审议的事项
正确答案
基金信息披露原则主要体现在（）。
A、披露内容
B、披露形式
C、披露主体
D、披露媒体
正确答案
第13题基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（）。
A、易入原则
B、成长原则
C、利润原则
D、识别原则
正确答案
第14题基金管理人的合规管理目标有（）。
A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
B、实现对合规风险的有效识别和管理
C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D、确保基金管理人依法合规经营
正确答案
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者包括（）。
A、外国的法人
B、外国的自然人
C、中国香港的法人
D、中国台湾地区的法人
正确答案
第16题介绍基金基础知识不属于客户服务流程。（）
T、对
F、错
正确答案
第17题投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。（）
T、对
F、错
正确答案
第18题公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定；公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。（）
T、对
F、错
正确答案
第19题行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。（）
T、对
F、错
正确答案
17周岁的公民小王不可以开立基金账户。（）
T、对
F、错
正确答案
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