西安交大20春《金融市场学》在线作业(2)（随机）
(单选题)1:以下选项中不属于增资发行程序的是：A:董事会形成决议；
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B:项现有股东发出通知或公告；
C:与二级市场中的证券经纪商达成协议；
D:处理失股权。
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(单选题)2:注册制和核准制的核心内容是：
A:回避制度；
B:登记制度；
C:公开制度；
D:反欺诈制度。
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(单选题)3:国际黄金市场进行黄金交易时最常用的重量单位是()
A:盎司
B:克拉
C:克
D:公斤
正确答案:
(单选题)4:金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响：
A:金融工具的偿还期；
B:金融工具的盈利率；
C:金融工具发行者的资信水平；
D:金融市场利率。
正确答案:
(单选题)5:在承销团队中,处于“牵头经理人”地位的承销商是()
A:主承销商
B:附承销商
C:次承销商
D:分承销商
正确答案:
(单选题)6:以下关于股票指数期货的特点表述错误的是：
A:股票指数期货不只能用实物交割，不能以现金进行结算；
B:投机者不必拥有具体的股票，却可以获得股票市场上涨或下跌所带来的机会；
C:股票指数期货是保证金交易，具有高杠杆作用；
D:投资者所承受的潜在风险巨大。
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(单选题)7:在美国，国库券的发行市场和流通市场：
A:有着严格的界限；
B:在时间顺序上的界限不再清晰；
C:参与主体都一样；
D:都不禁止美国联邦储备委员会参加。
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(单选题)8:同业拆借市场是指金融机构之间为()而相互融通的市场
A:增加收益
B:减少风险
C:调剂短期资金余缺
D:减弱流动性
正确答案:
(单选题)9:利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时，卖出或买入远期外汇，称之为()
A:时间套汇
B:地点套汇
C:直接套汇
D:间接套汇
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(单选题)10:政府债务管理的基本原则是：
A:保证发行顺利和发行成本最低；
B:为中央银行提供足够多的公开市场操作工具；
C:为政府筹集尽可能多的廉价资金；
D:保证市场利率的基本稳定。
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(单选题)11:能够进入期货交易所进行交易主体必须是()
A:期货交易所的会员
B:期货交易所的普通会员
C:期货交易所的特别会员
D:期货交易所专门事务委员会的成员
正确答案:
(单选题)12:伦敦金融市场上国际资金借贷活动的主要参与者是：
A:英格兰银行；
B:清算银行；
C:国民储蓄银行；
D:贴现公司和承兑商行。
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(单选题)13:外汇期货市场的作用不包括()
A:提供了外汇市场交易的保值工具
B:消除了外汇市场上的信用风险
C:创造了有利于长期投资者的投资工具
D:提供了有效率的中心市场
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(单选题)14:一般发展中国家外汇市场上,最主要的外汇需求项目是()
A:商品进口外汇支出
B:对外援助外汇支出
C:劳务进口外汇支出
D:侨民汇款支出
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(单选题)15:下列选项中正确的是：
A:在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水；
B:在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水；
C:间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水；
D:间接标价法下远期汇率=即期汇率-贴水。
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(单选题)16:决定股票市盈率的直接依据是：
A:股票的买卖差价；
B:市场利率；
C:股份公司的年终分红情况；
D:市场的通货膨胀率；
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(单选题)17:香港的汇率制度是()
A:清洁浮动
B:蠕动汇率制
C:联系汇率制
D:金本位制
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(单选题)18:在以下选项中，通常与决定期权费大小无关的因素是()
A:期权合约的有效期
B:期权合约协定价格的高低
C:证券市场行情
D:交易双方的信用
正确答案:
(单选题)19:以下关于回购协议市场中的回购交易,说法正确的是( )。
A:回购协议市场中签订的回购协议是有一定的市场价格的
B:回购协议中的正回购方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券
C:回购协议中的逆回购方在回购协议到期时，有权不回收所融得的证券
D:回购协议中的双方必须在回购协议到期时，按照协议中规定的条件执行交易
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(单选题)20:中央银行参加国库券二级市场交易的主要目的是：
A:盈利；
B:进行公开市场操作;
C:直接为中央政府融资；
D:向流通中投放货币；
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(单选题)21:在以下关于交易所经纪人必须遵守的原则的表述中，错误的是：
A:成交决定原则是指最高买进申报与最低卖出申报的价位相同时，即为成交，成交后交易即告成立，任何一方不得反悔和拒不承认成交的价格与数量；
B:价格优先原则是指在交易价格顺序上，申请高买价和低卖价者优先成交；
C:委托优先原则即在同价位申报时，客户委托申报优先于证券商自营买卖申报；
D:时间优先原则是指在交易的时间顺序上，先申报者成交
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(单选题)22:以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是：
A:债券与股票表明的关系不同；
B:债券与股票投资者的权利和义务不同；
C:债券与股票收益的决定相同；
D:债券与股票的发行者不同。
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(单选题)23:投资基金：
A:由数目固定的投资者等额出资汇集成基金，然后交由专业性投资机构管理；
B:是投资机构根据与投资客户商定的投资最佳风险目标和最小收益，进行金融投资；
C:获得收益后由原投资者按出资比例分享，而投资机构本身则作为资金管理者获得资本利润；
D:受益凭证是投资者在该基金中持有份额的证明。
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(单选题)24:商业银行向中央银行所作的票据转让行为叫()。
A:贴现
B:承兑
C:转贴现
D:再贴现
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(单选题)25:按照股东权益的差异，我国股票分为优先股和（）
A:普通股
B:不记名股票
C:记名股票
D:有面额股票
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(多选题)26:下列属于无形金融市场的优势是（）
A:交易成本低
B:交易时间长
C:交易方式灵活
D:交易对象范围广
E:交易机会多
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(多选题)27:决定债券内在价值（现值）的主要变量有()
A:债券的期值
B:债券的待偿期
C:市场收益率
D:债券的转让价格
E:债券的供求
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(多选题)28:商业票据通过交易商发行通常采取的形式是()。
A:代销发行
B:包销发行
C:助销发行
D:招标发行
E:推销发行
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(多选题)29:国库券是政府发行的债券，与其他期限相同的金融工具相比，具有的特点是（）
A:风险性最低
B:流动性最高的
C:收益率最高
D:安全性最高
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(多选题)30:证券投资基金相对于其他投资手段的优势有()
A:其价格相对便宜
B:小额投资、费用低廉
C:组合投资、风险较小
D:专家理财，省心省事
E:流动性高，变现性强
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(多选题)31:中国的金融市场自律性管理机构主要是（）
A:中国证券登记结算有限责任公司
B:深圳证券交易所
C:上海证券交易所
D:中国证券业协会
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(多选题)32:根据外汇交易的交割期限来划分,外汇市场汇率包括()
A:即期汇率
B:远期汇率
C:互换汇率
D:买入汇率
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(多选题)33:目前世界上最重要的外汇市场有()
A:纽约外汇市场
B:伦敦外汇市场
C:东京外汇市场
D:旧金山外汇市场
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(多选题)34:按照金融工具期限不同金融市场可划分为（）
A:货币市场
B:外汇市场
C:资本市场
D:现金市场
E:股票市场
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(多选题)35:常见的四大类金融衍生品是()
A:远期合约
B:期货
C:互换
D:期权
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(多选题)36:按照人们对公司股票的评价划分，股票可分为（）
A:蓝筹股票
B:周期性股票
C:成长性股票
D:防守性股票
E:投机性股票
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(多选题)37:外汇市场的分类()。
A:按其组织方式：柜台市场与交易所市场
B:按参加者的不同：零售市场与批发市场
C:按政府的参与程度：官方市场、自由外汇市场与外汇黑市
D:按外汇买卖交割期的不同：现货市场与期货市场
E:按组织者的不同：国家市场与私人市场
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(多选题)38:根据外汇交易的交割期限来划分，外汇市场汇率包括（）
A:即期汇率
B:远期汇率
C:互换汇率
D:买入汇率
E:卖出汇率
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(多选题)39:外汇期货交易与外汇远期交易有明显的区别，主要表现为（）
A:交易场所和交易时间不一样
B:交易认资格限制不一样
C:交易的主体不一样
D:交易合约的标准化程度和流通性不一样
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(多选题)40:下面属于直接融资工具的是（）
A:银行贷款
B:直接借贷凭证
C:股票
D:债券
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(多选题)41:短期政府债券一般具有的特征有( )。
A:流通性强
B:面额较小
C:违约风险小
D:利息免税
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(多选题)42:股东的基本权利主要包括（）
A:公司事务参与权
B:公司盈利分配参与权
C:新股认购权
D:清算财产分配权
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(多选题)43:美国先后实行投资银行业务与商业银行业务分离与混业经营的法案是（）
A:1935年银行法
B:1933年格拉斯-斯蒂格尔法
C:1971年社区再投资法
D:1987年公平竞争银行法
E:1999年金融服务现代法案
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(多选题)44:以下是基础证券的是（）
A:股票
B:债券
C:外汇
D:期货
E:期权
正确答案:
(多选题)45:按照人们对公司股票的评价划分,股票可分为()
A:蓝筹股票
B:周期性股票
C:成长性股票
D:防守性股票
正确答案:
(判断题)46:伞形基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金。()
A:对
B:错
正确答案:
(判断题)47:外汇零售市场上的交易金额一般较大,是最主要的外汇交易市场。()
A:对
B:错
正确答案:
(判断题)48:流动性风险的大小取决于交易合约的标准化程度、市场规模的大小和市场环境的变化
A:对
B:错
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(判断题)49:现金在中央银行存款及同业存款等资产中的比重越高，会使其盈利总水平上升，导致利润总额增加
A:错误
B:正确
正确答案:
(判断题)50:注册制即为“实质管理”，它要求证券发行者不紧要以真实情况的充分公开为条件，而且还必须符合适于发行的实质条件。（）
A:错误
B:正确
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